21世纪经济报道 记者 崔文静 北京报道 3月6日下午召开的十四届全国人大二次会议经济主题记者会上
，新任证监会主席吴清进行了上任公开“首秀”
。

业内人士普遍认为
，吴清此番表态诚意满满、干货颇丰
。

比如
，国泰君安证券股份有限公司党委书记、董事长朱健即提到
，吴清主席的此番发言清晰指出当前市场运行存在的堵点症结
，明确下一步“强监管、防风险、促发展”的工作主线
，再次强调金融工作的政治性、人民性
，不仅指明了资本市场深化改革的方向
，也为证券行业未来发展提供了明确指引
。

21世纪经济报道记者注意到
，吴清发言透露出诸多备受市场关注的监管新动作
。

比如
，IPO方面
，全流程严监管已为市场熟识
，但严监管具体怎么严
？

吴清给出了答案
：
成倍大幅提高现场检查和现场督导的覆盖面
，对发现的违法违规线索进一步加大查处力度
。

监管新动向

吴清“首秀”所言
，涉及资本市场基础功能完善、提高上市公司质量、增强资本市场稳定性等方方面面
。

有受访人士告诉记者
，其中一些提法在资本市场建设初期即被强调
，如今再次被重点提及
。

典型如公平与效率、保护投资者合法权益
。

吴清提到
，在公平交易、合理定价、充分竞争的条件下高效配置资源
，促进高质量发展
，这样资本市场才有持久的生命力
。但是
，由于市场参与各方在资金、技术、信息等方面都有很多差异
，监管者要特别关注公平问题
，把公开公平公正作为最重要的原则
。

吴清进一步表示
：
“我们这样一个中小投资者占绝大多数的市场
，更是如此
。所以
，保护投资者特别是中小投资者合法权益是证监会最重要的中心任务
，这也是资本市场监管工作政治性、人民性的直接体现
。”

天相投资顾问有限公司董事长兼总经理林义相告诉记者
，提出中国股市是以散户为主非常务实
，当前A股98%以上投资者为个人投资者
，许多机构投资者的资金亦为个人投资者提供
。30多年前
，保护投资者合法权益、特别是保护中小投资者合法权益曾经是监管的重中之重；如今
，再度强调中国是散户投资者为主的资本市场、保护中小投资者利益
，是好的信号
。一些利好机构投资者而对中小投资者作用甚微的制度
，可能被限制
。

与此同时
，一些近期备受市场关注
，但具体方向尚待明确之处
，从吴清的表态中可以寻见答案
。

比如
，IPO严监管
。

吴清表示
，企业IPO上市绝不能以“圈钱”为目的
，更不允许造假、欺诈上市
。下一步要成倍地大幅增加现场检查和现场督导覆盖面
，坚持申报就要担责
，以此倒逼发行人进一步提高申报质量
，也倒逼中介机构提高执业和服务水平
，做到勤勉尽责
。

再比如
，上市公司分红
。一方面
，对多年不分红
，或者分红比例偏低的公司
，证监会将区分不同情况采取硬措施
，包括限制控股股东减持、实施ST风险警示等
。另一方面
，证监会还将推动有条件的公司一年多次分红
，特别是鼓励春节前分红
，让大家欢欢喜喜过年
。

券商公募集中表态提升专业性、以投资者为本

吴清在提及如何增强资本市场稳定性时提到
，需要更优质的专业服务
，包括证券公司、基金公司、期货公司、投资管理机构、会计师律师事务所、评估评级机构等
，都要进一步回归本源
，勤勉尽责
，把功能性放在首位
，不断提高专业服务水准
，为市场把好关
，提供更高质量的服务
。

对此
，券商、公募基金纷纷表态
，下一步将着重提升专业能力
。

汇添富基金董事长李文提出两大措施
。

一方面
，坚持专业买方功能
，推动提高上市公司质量
。公募基金作为资本市场最专业的机构投资者之一
，近年来持有A股比例不断提升
，成为资本市场的“稳定器”和“压舱石”
。未来
，公募基金将进一步坚持价值投资、理性投资、长期投资理念
，积极践行ESG责任投资
，充分发挥专业买方功能
，积极主动参与上市公司治理
，切实推动上市公司质量提升
。

另一方面
，坚持行业高质量发展
，助力加快金融强国建设
。吴清主席指出
，“加强资本市场内在稳定性
，至少包括‘一个基石’和‘五个支柱’
：
一个基石
，就是高质量的上市公司
，五个支柱是指资金、制度、机制、机构、监管等”
。

李文表示
，公募基金作为机构这一关键支柱力量之一
，在满足居民财富管理需求和服务实体经济发展中发挥了重要作用
。未来
，公募基金将进一步回归本源
，勤勉尽责
，把功能性放在首位
，加强产品逆周期布局
，不断提高投研能力、行业文化等核心能力建设
，积极践行高质量发展道路
，努力打造一流投资机构
，认真写好金融“五篇大文章”
，为发挥资本市场枢纽功能、加快金融强国建设贡献公募基金的力量
。

朱健也同样给出两方面提升之策
。

首先
，更好发挥机构与交易专业能力
，全力服务各类中长期资金入市
。深化“综合销售+专业销售”的机构客户服务模式
，外溢专业交易投资能力
，整合输出全方位、定制化的服务方案
，一站式满足中长期资金的综合金融服务需求
，更好服务资本市场投资端功能建设
，助推更多中长期资金入市
。

其次
，助力提升上市公司质量
，切实履行资本市场“看门人”职责
。把好IPO入口关
，不断提高保荐能力和执业质量
。积极打造产业投行
，强化“投行-投资-投研”联动
，积极培育适应全面注册制要求的定价等综合能力
，助推新质生产力加快发展及高水平科技自立自强
。着力提高并购重组、股权激励等专业服务能力
，推动上市公司质量和投资价值持续提升
。

与此同时
，以投资者为本、提升投资者获得感
，也是机构们的普遍表态所在
。

比如
，李文提到
，未来
，公募基金将始终坚持以投资者为本的理念
，高度重视投资者长期、稳定回报
，持续提升投资能力、丰富创新产品服务、积极开展投顾业务和投资者教育
，服务好个人养老金等中长期资金入市
，切实提升投资者的获得感和满意度
。

朱健亦指出
，将深入贯彻“以投资者为本”理念
，坚定推进财富管理转型
。坚守长期主义和信义义务
，加快提升资产配置等专业能力
，为客户提供体验更佳、获得感更强的专业财富管理服务
。设立投资者权益保护专门部门
，把保护中小投资者合法权益作为公司重要的核心任务
，努力引导投资者培育价值投资、理性投资、长期投资理念
。

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